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创业板市场投资者适当性管理80分答案20220802.doc
上市标准最高、信息披露最好、透明度最强、监督体制最完善的证券交易市场是()。
A.主板市场
B.中小企业板市场
C.新三板市场
D.创业板市场
参考答案：A
《非上市公众公司收购管理办法》、《非上市公众公司重大资产重组管理办法》的发布将会推动()并购重组业务的快速发展。
A、主板市场
B、创业板市场
C、中小企业板市场
D、新三板市场
答案：D
国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和()。
A、新三板
B、区域股权
C、创业板
D、四板
答案：C
解析：国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。
解析：国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。
IPO主要包括国内A股IPO和海外IPO。其中，国内A股IPO市场不包括（ ）。
A.主板
B.新三板
C.创业板
D.中小企业板
B.新三板
C.创业板
D.中小企业板
答案：B
解析：
国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。
资企业境内IPO市场包括（）Ⅰ.主板
Ⅱ.中小企业板Ⅲ.创业板
Ⅳ.全国股转系统
Ⅱ.中小企业板Ⅲ.创业板
Ⅳ.全国股转系统
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：
.；创业板市场投资者适当性管理 100分风险接受一切A股和bB股主板、中小企业板上市公司股票
国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（ ）。
A.新三板
B.区域股权
C.创业板
D.四板
B.区域股权
C.创业板
D.四板
答案：C
解析：
国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。
境内IPO市场包括（ ）
Ⅰ．主板
Ⅱ．中小企业板
Ⅲ．创业板
Ⅳ．全国股转系统
Ⅰ．主板
Ⅱ．中小企业板
Ⅲ．创业板
Ⅳ．全国股转系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：
境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板
我国国内A股IPO市场不包括（ ）。
A.主板
B.创业板
C.香港主板
D.中小企业板
B.创业板
C.香港主板
D.中小企业板
答案：C
解析：
国内A股IP0市场包括主板、中小企业板和创业板。对我国企业来说，海外IP0市场主要以香港主板、美国纳斯达克证券交易所（NASDAQ)、纽约证券交易所（NYSE)等市场为主。
境内IPO市场包括（ ）
Ⅰ.中小企业板
Ⅱ.主板
Ⅲ.创业板
Ⅰ.中小企业板
Ⅱ.主板
Ⅲ.创业板
A.Ⅰ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
解析：
境内IPO市场包括主板、中小企业板和创业板
关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是()。
A:投资者面临较大的市场风险
B:创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
C:创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在差异
D:创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点
B:创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
C:创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在差异
D:创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点
答案：B
解析：
创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。
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关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地答案：A,B,D解析：C项，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份
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单选题关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的是（）。A
投资者面临较大的市场风险B
创业板市场在信息披露方面与主板市场相同C
创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在差异D
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点正确答案：D解析：创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位，可能给投资者造成投资风险。
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中小企业板块的设计要点是（）。A、暂不降低发行上市标准，而是在主板市场发行上市标准的框架下设立中小企业板块，这样可以避免因发行上市标准变化带来的风险B、在考虑上市企业的成长性和科技含量的同时，尽可能扩大行业覆盖面，以增强上市公司行业结构的互补性C、在现有主板市场内设立中小企业板块，可以依托主板市场形成初始规模，避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险D、在主板市场的制度框架内实行相对独立运行，目的在于有针对性地解决市场监管的特殊性问题，逐步推进制度创新，从而为建立创业板市场积累经验正确答案:A,B,C,D
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深证综合指数以( )为样本股。
A、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
B、在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
C、在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
D、在深证证券交易所创业板上市的全部股票
答案：A解析：深证综合指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股。深证A股指数以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股为样本股。中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本股。创业板综合指数以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本股。
考题
关于创业板上市投资风险特别提示主要内容的特殊要求，下列叙述有误的 是（ ）。
A.创业板市场在信息披露方面与主板市场相同
B.创业板市场在上市条件方面与主板市场存在差异
C.投资者面临较大的市场风险
D.创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点答案：A解析：。创业板市场在制度与规则方面与主板市场存在一定差异，包括但不限于上市条件、信息披露、退市制度设计等，这些差异若认知不到位,可能给投资者造成 投资风险。