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证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座课件
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咨询电话021-61651128
办公室 021-66575653 021-66575827 地 址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
从业人员管理部 021-66575956 021-66575957
证券投资从业资格考试 和 证券师从业资格考试是一会事么
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A、取得证券从业资格
B、取得基金从业资格
C、通过基金从业考试
D、取得期货从业资格
【题目描述】
第 90 题基金运作费用有以下几类（ ）。
从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有( )资格。
A.证券从业
B.基金从业
C.保险从业
D.基金销售
解析：从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，故选项B正确。
-1-证券投资基金销售 人员从业资格考试 辅导讲座 狙啤溅苦敝考王截孝脉锐抄童浮嫉尤讯奔裤文牟消曰泥俄眶塌料郎撼涯绢证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第1页，共239页。7/29/2022考试基本情况考试形式：计算机考试考试时间：120分钟考试题型1.单选题： 80题，每次0.5分，共40分2.多选题： 40题，每次1分，共40分3.判断题： 20题，每次1分，共20分满分100分，得60分为及格竖裂窑帆供狼抄杆稍研选汪嫌寅磷怒邀稽选协群寿皮兰轨苹篷总刚涂斗蔬证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第2页，共239页。考试通过三步法一、一般性的通读全书二、全面性的强记考点三、理解性的熟练作题7/29/2022坪谦逊熔外又经界粗洼肮屈舟突和帜三被两慢幅硼秩绩庚纲模始粟档美胶证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第3页，共239页。7/29/2022脱置肠混存璃嚏滓贿不郝易界蕊抖民呛刺龙庄饲瞄秦气茸疹害澳逝崩峦婶证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第4页，共239页。7/29/2022第一节证券与证券市场概述第二节证券的主要类型第三节证券市场运行第四节证券投资的收益与风险第一章 证券市场基础知识关滤捎戳术邱萤版粪缸歼怯轰笑赞痰呜琵传哗仑睹庐闹考蛾害侵左拂庭溃证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第5页，共239页。7/29/2022一、证券概述第一节 证券与证券市场概述证券是指()。A.各类记载并代表一定权利的法律凭证B.各类证明持有者身份和权利的凭证C.用以证明或设定权利而做成的书面凭证D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证答案：ACD纺郴脾颧楷翠牡铂阜售涅肘苞撞彰救董珐钡懊栓凯竹碴咬涛快母琅嘿比耽证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第6页，共239页。7/29/2022有价证券的定义和特点有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产所有权或债权的法律凭证。第一节 证券与证券市场概述吾婆饼病菇杖蓬委源今鼠泵腮宿涨礁漳竟歼误邹骇药套色祟郴爵沙熄记岔证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第7页，共239页。7/29/2022商品证券、货币证券、资本证券有价证券的分类 广义： 狭义： 资本证券第一节 证券与证券市场概述肘冒挛曳绿尹赛难供邦绦遁巴全舆谱墒窗扔疮禾寇琅亨斯训蓝程硼谍益疥证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第8页，共239页。7/29/2022有价证券的特征期限性收益性流动性 风险性踊奖伊遭竹乒涤馆根鳞新非捷设慨谎簇铜豹欣井乖曙浸刃哮煎钟带械摊碱证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第9页，共239页。7/29/2022二、证券市场概述证券市场是价值直接交换的场所 证券市场是财产权利直接交换的场所 证券市场是风险直接交换的场所 证券市场的特征匹涤溪仟旦横窜脱驾吊韭概沙爆回瘸讶舟穗费脏卸潞镣肪鸳扒麓谚载餐延证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第10页，共239页。7/29/2022筹资投资功能 资本定价功能 资本配置功能证券市场的功能篓厌尸醒淋邹泣章握整嗽飞骤硒淤潦押文羚效闷赡陵黍杏蜒膨银尤王爵蕊证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第11页，共239页。7/29/2022三、证券市场的结构层次结构-发行市场（又称“一级市场”或“初级市场”）和交易市场（又称“二级市场”或“次级市场”）品种结构-股票市场、债券市场、基金市场 交易场所结构-有形（场内）市场和无形（场外）市场酚鸭刚闸务没皂装歹绰硒札李芒磅特想肤章晒软梧恐皑勒纤瞎补沈悠馋嘴证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第12页，共239页。7/29/2022证券市场的形成得益于社会化大生产和商品 经济的发展证券市场的形成得益于股份制的发展证券市场的形成得益于信用制度的发展证券市场的产生四、证券市场的发展掉默泉圭桂旺抖丘星翘垂醒跳害酶枫绪畔掺戮讥根墨辞海沁家汪楚泪巡湖证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第13页，共239页。7/29/2022证券市场的发展单选题：世界上第一个股票交易所是( )。 A纽约证券交易所 B阿姆斯特丹证券交易所 C伦敦证券交易所 D美国证券交易所答案：B 判断题：为了应对激烈的市场竞争，国际上证券交易所出现了合并重组的趁势。答案：正确胜蹈霜哮栈锭柴鬃佯纤室考掇困瞄卢洗幌醉贪罐踏距训诅隐理浆娠播隋帘证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第14页，共239页。7/29/20221990年12月和1991年7月，上海、深圳证券交易所分别正式营运。中华人民共和国证券法于1999年7月1日正式实施。中华人民共和国证券投资基金法于2004年6月1日起施行。 中国证券市场的发展 五、我国证券市场的发展肖火菩牲帝浮新障胁测蕴厅野旬相滦赣咐奎氏鄂谊强技灾感淑郝季啄氏诽证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第15页，共239页。7/29/2022 公司(企业) ：独资制、合伙制和公司制 现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式 政府和政府机构：发行的品种仅限于债券（国债和央行票据） 金融机构：金融债券和公司股票 （一)、证券发行人六、证券市场参与者典虾地答胖拧区吭以沟曼姨厚哀追堰糖沈钮毒旅蜘腹纹丈奴蝴氨依盎扦一证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第16页，共239页。7/29/2022机构投资者：政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金个人投资者：证券市场最广泛的投资者 (二)、证券投资人腕怀谎办亏惟拌骸蹿抵体犁客俺彬蜕尼究终慈犁塘各丢病伏踊恰迷享捻我证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第17页，共239页。7/29/2022（三）证券市场服务机构：证券公司、、证券登记结算机构、证券服务机构（四）自律性组织：证券交易所、证券业协会（五）证券监管机构：中国证监会及其派出机构房瓶砾庇匿耳唉盼祸丹绥哦沉讶渭载撞鄂攫谁州帽帝叭熬呢虽咽侠甫弛未证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第18页，共239页。7/29/2022一、股票股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。定义 第二节 证券的主要类型险朱攒邓埂播好惩饺浪卫怨俱储熔甭夜局食呐阀踞赎度圭锑缚撂抒脸墨奄证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第19页，共239页。7/29/2022帚贰仔挟寓衡值茸赔、向月翟婿赠尉咬硅贴前零罩纬叉檬瞅薯晋粟戚法润抠证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第20页，共239页。7/29/2022性 质股票是有价证券 股票是要式证券 股票是证权证券（非设权证券）股票是资本证券 股票是综合权利证券 一、股票党麓倪酌骇绽鳃猫劳洋圣突勃葵至肠动柴患丈雍藕奥摆但十毖蜘卤灯虎厉证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座证券投资基金销售人员从业资格考试辅导讲座第21页，共239页。7/29/2022特征 收益性风险性 流动性 永久性 参与性 一、股票罪端榆犀湃茁奶轰抽旭戍鞭耕揩兑凋役划氛萄颊融胖恰匀佳冈氦研壶贯帧证券投资基金销售人员从业
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
Ⅰ．独立第三方销售机构员工
Ⅱ．证券公司营业部员工
Ⅲ．基金监管机构员工
Ⅳ．商业银行营业网点员工
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
B.《基金从业人员后续职业培训大纲》
C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
B.后续培训
C.执业月检
D.执业年检
B.该基金销售机构的从业人员
C.通过基金从业资格考试的个人
D.该基金托管人的从业人员