公司整改责任部门在合规管理有效性评估后需整改阶段，应及时向管理层报告整改进展情况。

相关问题 1：

商业银行应当建立内部控制管理责任制,强化责任追究。()。A.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任B.内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任D.合规部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

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相关问题 2：

()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A.合规管理部门B.合规负责人C.合规管理岗位D.分管合规的领导

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相关问题 3：

一般情况下，整改工作的完成情况由本级行()予以审核。A.整改责任部门B.整改督办部门C.内控合规部门D.风险管理部门

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相关问题 4：

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。 Ⅰ.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。 Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究 Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求 A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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相关问题 5：

基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。A.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障 B.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究 C.公司章程或者董事会确定的其他要求 D.以上都是

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相关问题 6：

商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的（　　）等。A.评估、测试、识别、报告、整改、监控、 B.预测、识别、报告、评估、整改、监控 C.监控、评估、测试、应对、整改、防范 D.识别、评估、测试、应对、监控、报告

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相关问题 7：

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥

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