证券合规考试
“证券合规考试” 问题列表
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问题：按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规...
Sunday, September 11, 2022
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问题：根据《公司债券承销业务规范》规定，承销机构应当遵循公平、公正、客观的原则承接项目，不得采用承诺（）等不正当手段招揽项目。A、价格B、获得批文C、获得批文时间D、利率...
Thursday, December 14, 2023
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问题：某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。...
Monday, February 19, 2024
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问题：合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。...
Saturday, March 30, 2024
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问题：境内机构客户是指：在中国境内合法注册登记或经上级部门批准设立的企...
Sunday, September 11, 2022
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问题：证券经纪人与证券公司的法律关系是（）A、劳动合同关系B、委托代理关系C、承揽合同关系D、居间合同关系...
Saturday, March 30, 2024
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Saturday, September 17, 2022
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问题：证券公司建立违规举报制度，公司各部门、分支机构及其工作人员发现违...
Sunday, September 11, 2022
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问题：任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没...
Sunday, September 11, 2022
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问题：证券经纪人与证券公司的法律关系是（）A、劳动合同关系B、委托代理关系C、承揽合同关系D、居间合同关系...
Saturday, March 30, 2024
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问题：证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以（）方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头...
Wednesday, July 19, 2023
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问题：证券公司员工不准为自己买卖证券，但是帮亲属买卖证券是可以的。...
Thursday, December 14, 2023
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问题：营销人员执业原则包括（）A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先...
Wednesday, July 19, 2023
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问题：老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心...
Sunday, September 11, 2022
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问题：证券营业部向证监局报送监管报表，属日常管理工作，错报、漏报，及时更正即可，不会影响业务，也不会造成分类评价扣分。...
Friday, October 20, 2023
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问题：按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作...
Saturday, September 17, 2022