尽职调查阶段,通过对客户基础信息调查、反洗钱排查、强化调查等方式进行( )判断,特定及必要情况下可对部分客户进行特殊调查。
A.合规性
B.禁入
C.强化
D.法律
信用卡发卡反洗钱核查中,客户等级列为高风险客户,应对客户进行尽职调查,调查内容应包括()。A.客户身份的真实性B.专项分期交易的真实性C.职业、居住环境、联系方式的稳定性D.信用状况及生产经营情况
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调查可通过法律法规允许的多种方式和途径进行,具体分为()调查与()调查。A.客户B.内部C.公司D.外部
银行业从业人员应当做到( )。A.对客户担保物的情况、信用记录进行尽职调查、审查和授信后管理B.对客户的财务状况、经营状况进行尽职调查、审查和授信后管理C.对客户所在区域的信用环境、所处行业情况进行尽职调查、审查和授信后管理D.了解客户的业务单据
在有关反洗钱的英文简称中,CDD是指()A.客户身份识别B.客户风险等级C.客户尽职调查D.客户简化调查
授信业务尽职调查应以间接调查为主、现场调查为辅,采取电话查问以及信息咨询等方式和方法进行,必要时进行现场核实。此题为判断题(对,错)。
客户身份识别也称()A.客户识别B.反洗钱调查C.客户风险管理D.了解你的客户E.客户尽职调查
贷款人履行尽职调查,要通过( )相结合的方式开展工作,全面掌握客户信息。A.人员访问和电话调查B.非现场调查和电话调查C.现场调查和非现场调查D.现场调查和电话调查